Soborno transnacional. Su tratamiento en el derecho penal español
Resumen
La aparición de una corrupción transnacional ligada al fenómeno globalizador ha llevado a la comunidad internacional a adoptar una serie de documentos vinculantes para luchar contra ella. El instrumento que marca un antes y un después es el Convenio de lucha contra la corrupción de agentes públicos extranjeros en las transacciones comerciales internacionales, adoptado en el seno de la OCDE a finales de 1997. Ratificado por España en el año 2000, para darle cumplimiento el legislador introdujo un nuevo tipo penal en el texto punitivo. Reformado en el año 2003 y, más en profundidad, en el año 2010, se presenta a continuación un análisis crítico de este a la luz de las obligaciones internacionales asumidas por España en esta materia.
Abstract
Globalization has turned local corruption into a transnational phenomenon. This change has led the International Community to adopt a number of conventions in order to combat it. The OECD Convention on Combating Bribery of Foreign Public Officials in International Business Transactions became a milestone. Spain, which ratified it in 2000, introduced a new type of crime into the criminal code. The new provision was amended in 2003 and, more in-depth, in 2010. This paper analyses this provision in view of the international obligations taken by Spain in this field.
Résumé
L’émergence d’une corruption transnationale liée au phénomène de la mondialisation a conduit la communauté internationale à adopter un ensemble de documents de liaison pour la combattre. L’instrument qui marque un avant et après est la Convention sur la lutte contre la corruption d’agents publics étrangers dans les transactions commerciales internationales, adoptée au sein de l’ OCDE à la fin de 1997. Ratifiée par l’Espagne en 2000 pour se conformer , le législateur a introduit une nouvelle infraction dans le texte punitive . Rénové en 2003 et plus en profondeur , en 2010 , est présenté ci-dessous une analyse critique de celui-ci à la lumière des obligations internationales assumées par l’Espagne dans cette affaire.
Descargas
Referencias
Berdugo, I. y Fabián, E. A. (2009). Corrupción y derecho penal: nuevos perfiles, nuevas respuestas. Revista Brasileira de Ciências Criminais, (81), 6-35.
Cebada, A. (2002). La participación española en las acciones internacionales contra la corrupción. Derecho de los Negocios, 13(144), 24-32.
Cerezo, A. I. (2001). La adaptación del sistema jurídico-penal español a las propuestas internacionales sobre corrupción administrativa. Actualidad Penal, 21(21), 453-470.
Cerina, G. D.M. (2010). Corrupción y cohecho. El derecho penal español de iure condito y de iure condendo, en E. A. Fabián Caparrós y A. I. Pérez Cepeda (coords.), Estudios sobre corrupción (pp. 75-11). Salamanca: Ratio Legis.
Cockcroft, L. Globalización de los mercados y corrupción. El marco internacional de la lucha contra la corrupción internacional. Información Comercial Española, (741), 35-46.
Comares, Granada. Ortiz, I. (2006). Tema 16. Delitos contra la Administración Pública, en J. M. Silva Sánchez (Dir.). Lecciones de derecho penal. Parte especial (pp. 303-329). Barcelona: Atelier libros jurídicos.
Córdoba, J., y García, M. (Dir.). (2004). Comentarios al Código Penal. Parte especial. Tomo I, Madrid, Barcelona: Marcial Pon.
Cuesta, J. L. de la y Blanco, I. (2001-2002). Los nuevos delitos de corrupción en las transacciones comerciales internacionales. Revista de Ciencias Penales, 4, 9-29.
Cugat M., M. (2004). Corrupción en las transacciones comerciales internacionales”. Estudios de derecho judicial, 61, pp. 325-346. Madrid CGPJ.
Demetrio, E. (2003). Consideraciones sobre la corrupción y los delitos contra la Administración Pública. En J.C. Ferré Olivé. Fraude y corrupción (pp. 173-191). Salamanca: Editorial Universidad Salamanca.
Díaz-Maroto y Villarejo, J. (mayo-agosto, 2008). El delito de corrupción en las transacciones comerciales internacionales. El artículo 445 del código penal español. Icade, 74, 199-223.
Fabián, E. A. (2003). La corrupción de agente público extranjero e internacional. Valencia: Tirant lo Blanch.
Glynn, P., Kobrin, S. J., y Naím, M. (1997). The Globalization of Corruption, en A. K. Elliot (Ed.). Corruption and the global Economy (pp. 2-27). Washington D.C.: Institute for International Economics.
Heimann, F. y Hirsch, M. (2000). Cómo se combate la extorsión y el cohecho desde el frente de la empresa internacional: los esfuerzos contra la corrupción de la Cámara Internacional de Comercio. En VV.AA. (Ed.). Las reglas del juego cambiaron: la lucha contra el soborno y la corrupción (pp. 215-222). París: OCDE.
Huber, B. (2003). La lucha contra la corrupción desde una perspectiva supranacional. (Trad. M. Ontiveros Alonso). Revista Penal, (11), 41-52.
Kochi, S. (2002). Diseñando convenciones para combatir la corrupción: la OCDE y la OEA a través de la Teoría de las relaciones internacionales. América Latina Hoy, (31), 95-113.
Korte, M. (1999). Der Einsatz des Strafrechts zur Bekämpfung der internationalen Korruption. Wistra (Zeitschrift für Wirtschafts-und Steuerstrafrecht), Cuaderno 3, 81-88.
Morales, F., y Rodríguez, M. J. (2005). Título XIX. Delitos contra la Administración Pública. En G. Quintero Olivare (Dir.) y F. Morales Prats (Coord.). Comentarios a la Parte Especial del Código Penal. (5ª ed.) (pp. 1549-1728). Navarra: Aranzadi, Elcano.
Morillas, L. (2005). Delitos contra la Administración Pública (V). Cohecho. En M. Cobo del Rosal (Coord.). Derecho penal español. Parte Especial (2ª ed.) (pp. 897-906). Madrid: Dykinson.
Muñoz, F. (2009). Derecho penal. Parte Especial (18ª ed.). Valencia: Tirant lo Blanch.
Nestler, C. (2010). Amtsträgerkorruption gemäss § 335 a (Entwurf) StGB. StrafVerteidiger, (pp. 313-312).
Nieto M., A. (2002). La corrupción en el sector privado (reflexiones desde el ordenamiento español a la luz del Derecho comparado). Revista Penal, (10), 55-69.
Nieto M., A. (2003). La corrupción en el comercio internacional (o de cómo la americanización del derecho penal puede tener de vez en cuando algún efecto positivo). Revista Penal, (12), 3-26.
Nieto M., A. (2004). La corrupción en las transacciones comerciales internacionales, en A. Nieto Martín (Coord.). Estudios de derecho penal (pp. 47-151). Ciudad Real: Ed. Universidad de Castilla-La Mancha, Instituto de Derecho Penal Europeo e Internacional.
OCDE (Grupo de Trabajo). (2006). Spain. Phase 2. Report on the application of the Convention on Combating bribery of foreign public officials in international business transactions and the 1997 Recommendation on Combating bribery in international business transactions. París: OCDE.
OCDE (Grupo de Trabajo). (2000). Spain. Review of implementation of the Convention and 1997 Recommendation. Paris: OCDE.
Olaizola, I. (1999). El delito de cohecho. Valencia: Tirant lo Blanch.
Olaizola, I. (2002). Delitos de corrupción en las transacciones comerciales internacionales, en D. M. Luzón Peña. Enciclopedia penal básica (pp. 476-480).
Orts, E. (2004). Delitos contra la Administración Pública (y II): Cohecho. Tráfico de influencias. Malversación. Fraudes y exacciones ilegales. Actividades prohibidas. Abusos en el ejercicio de la función pública. Corrupción en las transacciones comerciales internacionales”. En T. S. Vives Antón, E. Orts Berenguer, J. C. Carbonell Mateu, J. L. González Cussac, C. Martínez-Buján Pérez. Derecho penal. Parte Especial (pp. 919-947). Valencia: Tirant lo Blanch.
Pieth, M. (2000). International Efforts to Combat Corruption. En A. Alvazzi del Frate y G. Pasqua (Eds.). Responding to the Challenges of Corruption (pp. 21-32). Roma: UNICRI-ISPAC-CNPDS.
Rodríguez, M. J. (1999). El delito de cohecho. Problemática jurídico penal del soborno de funcionarios. Pamplona: Aranzadi.
Rodríguez, M. J. (2011). Capítulo X. De los delitos de corrupción en las transacciones comerciales internacionales. En G. Quintero Olivares (Dir.) y F. Morales Prats (Coord.). Comentario al Código Penal Español, Tomo II, (6ª ed.) (pp. 1310-1321). Navarra: Aranzadi, Cizur Menor.
Rose-Ackerman, S. (2001). La corrupción y los gobiernos. Causas, consecuencias y reforma. (Trad. A. Colondrón Gómez). Madrid: Siglo Veintiuno de España Editores.
Sacerdoti, G. (2000). ¿Sobornar o no sobornar? En VV.AA. Las reglas del juego cambiaron: la lucha contra el soborno y la corrupción (pp. 35-61). México: OCDE.
Savona, E. U. y Mezzanote, L. (1998). La corruzione in Europa. Roma: Carocci Editore.
Seminara, S. (2006). La corrupción en la Administración Pública (arts. 2-7). En L. Arroyo Zapatero y A. Nieto Martín (Coord.). Fraude y corrupción en el derecho penal económico europeo. Eurodelito s de corrupción y fraude (pp. 139-155). Cuenca: Ed. Universidad de Castilla-La Mancha.
Serrano, A. y Serrano Maillo, A. (2008). Derecho penal. Parte especial (13ª ed.). Madrid: Dykinson.
Stessens, G. (2001). The international fight against corruption. General Report. Revue Internationale de Droit Pénal, 72, 891-937.
Valeije, I. (1995). El tratamiento penal de la corrupción del funcionario: el delito de cohecho. Madrid: EDERSA.
Vizueta, J. (2003). Delitos contra la Administración Pública: estudio crítico del delito de cohecho. Granada: Comares.
VV.AA. (2011). Memento práctico. Penal. Madrid: Francis Lefebvre.
